证券公司定向资产管理合同基本事项中，不包括()。
A.投资目标和管理期限 B.客户资产的种类和数额 C.管理人以自由资金参与的特别约定 D.各类风险揭示···
题库 2024-12-05
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()是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.自营业务部门 B.投资决策机构 C.董事会 D.理事会参考答案：……
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客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()形式出现。
A.柜台委托 B.函电委托 C.电话委托 D.网上委托参考答案：……
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在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A.融资方 B.逆回购方 C.买入返售方 D.资金融出方参考答案：……
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关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是()。
A.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验收，并出具验资报告 B.客户不···
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交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括()。
A.前一交易日市场融资融券交易总量信息 B.融券买入额 C.融资余额 D.融券卖出量参考答案：……
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下列选项中，()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.将客户的资金和证券借与他人 C.以低于客户委托的买入价格买进股···
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根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。
A.人民币5亿元 B.人民币8亿元 C.人民币2亿元 D.人民币10亿元参考答案：……
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目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。
A.上证50 B.国债指数 C.中小板综指 D.基金指数参考答案：……
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根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是()。
A.交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知，···
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采用()方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。
A.柜台委托 B.传真委托 C.自助委托 D.网上委托参考答案：……
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在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中，()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A.指定商业银行 B.证券交易所 C.中国结算公司 D.证券公司参考答案：……
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融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并向客户交存相应担保的经营活动。
A.证券公司 B.证券交易所 C.登记结算机构 D.证监会参考答案：……
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根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.500% B.100% C.30% D.5%参考答案：……
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上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为()股。
A.100 B.200 C.500 D.1000参考答案：……
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