根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。
A.挪用公款买卖证券 B.编造并传播影响证券交易的虚假信息 C.未经过客户的委托擅自为客户买卖证券 D···
题库 2024-12-02
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上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。
A.现金红利发放日T+6 B.公告刊登日T-1 C.公告刊登日T D.答复日T-3 E.权益···
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违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：
A.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 B.资产托管机构、证券登记结···
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以下关于封闭式基金的说法，正确的( )。
A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回 B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券···
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B.乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分···
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投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。
A.传真委托 B.网上委托 C.函电委托 D.电话委托 E.自助终端委托参考答案：……
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关于基金交易的说法正确的是( )。
A.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样&···
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证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。
A.融资融券业务客户的开户数量 B.客户交存的担保物种类和数量 C.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额&nb···
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在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。
A.上海分公司实行“待交收”制度 B.深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原···
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沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。
A.273天回购 B.28天回购 C.4天回购 D.63天回购参考答案：……
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 B.未按照规定程序了解客户的身份、财···
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如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.向原有股东配售股份 B.以股抵债 C.重大资产重组 D.增发新股、发行可转换公司债券参考答案：……
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国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。
A.到期日融资方没有足够资金购回相应国债 B.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 C.到期日融券方证券···
题库 2024-12-02
关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。
A.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公···
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在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )
A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 B.基金交易为0.01元人民币 C.债券质押式回购交易为···
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