集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。（ ）
A.对 B.错参考答案：……
题库 2024-11-28
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资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（ ）
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证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（ ）
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客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）
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中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）
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证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。
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自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
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持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
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可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。
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按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
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证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。
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股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。
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目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。
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