证券金融公司应当遵守以下风险控制指标（ ）。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50% B.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% ···
题库 2024-11-27
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对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
A.3 B.5 C.10 D.20参考答案：……
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证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）。
A.自有资金和证券 B.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 C.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券&nb···
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证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
A.15% B.10% C.5% D.50%参考答案：……
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证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向证监会报送年度报告。
A.7个工作日 B.20个工作日 C.4个月 D.6个月参考答案：……
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证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
A.15% B.10% C.100% D.50%参考答案：……
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证券金融公司开展转融通业务，可以向证券公司收取保证金，其中货币资金的比例不得低于应收保证金的（ ）。
A.15% B.10% C.20% D.5%参考答案：……
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1，10 B.2，20 C.2，30 D.3，30参考答案：……
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（ ）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
A.转融通担保证券账户 B.转融通证券交收账户 C.转融通专用证券账户 D.转融通专用资金账户参考答案···
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除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。
A.3 B.6 C.12 D.18参考答案：……
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（ ）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A.证券交易所 B.中国证监会 C.指定商业银行 D.证券登记结算机构参考答案：……
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严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C.接受单只担保···
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市场风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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提高证券品种的折算率，能够降低市场风险。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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