单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.10% B.20% C.25% D.30%参考答案：……
题库 2024-11-27
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当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A.调整标的证券标准或范围 B.调整融资、融券保证金比例 C.调整可充抵保证金有价证券的折算率 D.暂···
题库 2024-11-27
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
题库 2024-11-27
（ ）是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
A.市场风险 B.客户信用风险 C.业务管理风险 D.业务规模及集中度风险参考答案：……
题库 2024-11-27
担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
题库 2024-11-27
证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证监会、注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券情况。
A.5 B.7 C.10 D.15参考答案：……
题库 2024-11-27
证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
A.融资融券业务盈亏状况 B.客户交存的担保物种类和数量 C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 ···
题库 2024-11-27
客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 B.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公···
题库 2024-11-27
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
题库 2024-11-27
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应（ ）的计算。
A.市值 B.面值 C.净值 D.发行价格参考答案：……
题库 2024-11-27
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
A.客户融资买入证券的权益归客户所有 B.客户融券卖出证券的权益归客户所有 C.客户融资买入证券的权益归证券公司···
题库 2024-11-27
证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
A.信用交易证券交收账户 B.客户信用交易担保资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.信用交易专用···
题库 2024-11-27
当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
题库 2024-11-27
客户可以将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司可以向客户借出此类证券。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
题库 2024-11-27
维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.130% B.150% C.200% D.300%参考答案：……
题库 2024-11-27
