证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.2 B.3 C.5 D.6参考答案：……
题库 2024-11-27
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证监会派出机构应当自收到融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
A.5 B.15 C.10 D.30参考答案：……
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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A.30 B.60 C.90 D.120参考答案：……
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证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A.5 B.15 C.30 D.60参考答案：……
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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.10万元以上30万···
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（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.合规风险 B.经营风险 C.市场风险 D.管理风险参考答案：……
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证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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以下属于证券公司在资产管理业务中存在的经营风险的是（ ）。
A.投资决策失误而受损失 B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 C.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金···
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证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
A.以自有资金参与定向资产管理业务 B.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 C.同一高级管理人员同时分管···
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在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。
A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资···
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在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A.知情的权利 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划&···
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集合资产管理合同由（ ）共同签署。
A.证券公司 B.单个客户 C.证券交易所 D.资产托管机构参考答案：……
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集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。
A.明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式 B.中国证监会对集合计划作出的决定，表明其对集合计划的价值和收益作出···
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管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。
A.参与金额（比例） B.集合计划的存续期间 C.收益分配和责任分担方式 D.在集合计划存续期内不得退···
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证券公司已申报的尚在审核期间或已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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