集合资产管理计划说明书的主要内容有（ ）。
A.集合计划成立的条件和时间 B.集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项 C.投资理念与投···
题库 2024-11-27
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集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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证券公司申请设立集合资产管理计划，提交相关材料，证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（ ）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A.3 B.10 C.15 D.30参考答案：……
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上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员也可以管理其他定向资产管理计划。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应在（ ）个工作日内进行调整。
A.30 B.5 C.20 D.10参考答案：……
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集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2 B.3 C.6 D.9参考答案：……
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集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。 （ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
A.2 B.3 C.5 D.10参考答案：……
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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容括括号（ ）。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完···
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证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪业务等严格分离、独立决策、独立运作。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
A.保持独立、客观 B.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 C.建立研究与投资决策之间的交流制度，保···
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证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。
A.投资目标和管理期限 B.当事人的权利与义务 C.客户资产的种类和数额 D.投资范围、投资限制和投资···
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