证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A.证券公司与客户必须是一对一 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.具体投资方向应在资产管理合同中约定&nb···
题库 2024-11-27
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（ ）是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务&nb···
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证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。
A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款 C.有···
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只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.3倍 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.3倍以上5倍以下参考答案：……
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根据现行规定，证券公司应当（ ）向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
A.每月 B.每季 C.每年 D.每半年参考答案：……
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公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A.7 B.10 C.15 D.20参考答案：……
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下···
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以下属于操纵证券市场手段的有（ ）。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 B.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C.集中资金优势、持股优势···
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以下属于内幕信息的是（ ）。
A.公司股权结构的重大变化 B.公司债务担保的重大变化 C.公司分配股利或者增资的计划 D.公司的重大···
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以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进···
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公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
A.10% B.20% C.30% D.60%参考答案：……
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以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A.委托他人代为买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券···
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