证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。 （ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
题库 2024-11-27
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计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。
A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.投资决策机构参考答案：……
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以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
A.建立防火墙制度 B.建立独立的实时监控系统 C.加强自营账户的集中管理和访问权限控制 D.建立完善···
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下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 C.由于管理不善或内···
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证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.5% B.30% C.100% D.500%参考答案：……
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证券公司开展自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A.5% B.30% C.100% D.500%参考答案：……
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证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ），其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的（ ）计算。
A.5%，30% B.30%，10% C.100%，5% D.500%，20%参考答案：……
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（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.市场风险 B.经营风险 C.合规风险 D.政策风险参考答案：……
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证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C.“···
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证券公司的（ ）是自营业务的最高管理机构。
A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门参考答案：……
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证券自营业务与经纪业务相比较，根本的区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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证券公司符合规定的要求，可以申请开展利率互换交易业务。（ ）
A.正确 B.错误参考答案：……
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自（ ）起证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
A.2009年10月1日 B.2010年12月1日 C.2011年6月1日 D.2011年7月1日参考···
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证券公司证券自营业务决策的自主性体现在以下（ ）方面。
A.交易行为的自主性 B.选择交易价格的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易品种的自主性参考···
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